证券公司管理办法

证券公司管理办法

中国人民银行关于印发《证券公司管理暂行办法》的通知?？
第一条　为加强对证券经营机构的管理😺-_🐿🪀，根据《中华人民共和国银行管理暂行条例》🐉🐨-🥎，特制定本办法👹🦡——🦂😰。第二条　本办法所称证券公司是指依本办法规定设立的🪡🐘|_🎊、专门经营证券业务🌾😝|*😵、具有独立企业法人地位的金融机构🐼——🌦🧐。第三条　中国人民银行是国家证券管理机关🍂😙_——🍃🌎，证券公司必须接受中国人民银行的领导🌺|♠、管理🎽🦙|_🎀🦟、稽核🧨*——🪡、监督和协调好了吧✨--♠！
第一章　总则第一条　为了加强对证券公司的监督管理🍂|🐄，规范证券公司的行为🐖——_🦙🌨，防范证券公司的风险🐣-💐，保护客户的合法权益和社会公共利益🐽💫——🤫，促进证券业健康发展🐈-_🏸🦟，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）🙈😫-_🐤、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）🌨_——🌝🦘，制定本条例🦗|😋。第二条　证券公司应当遵守法律🎁🤓_——🤯、..
证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法?？
本办法所称合规风险🦇🐫|*⛳，是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任😬|-⛸、采取监管措施🐩🦅--*、给予纪律处分🐄🐖_🐥、出现财产损失或商业信誉损失的风险🦐*|-⚡️🙂。第三条　证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务🏐🪳-*⭐️，各部门🥇🪴——🧿😹、各分支机构😶-😾、各层级子公司和全体工作说完了🌸🌩_|🎟🐘。
本办法所称净资本的计算公式为🍂😾-_😨：净资本＝净资产－（固定资产净值＋长期投资）×30％－无形及递延资产－提取的损失准备金－证监会认定的其他长期性或高风险资产😌🥋——🌏🍁。本办法所称净证券营运资金是指证券兼营机构专门用于证券业务的具有高流动性的资金😒🌳--🌦。（三）三分之二以上的高级管理人员和主要业务人员获得证监会等会说🌴_🤿。
证券经纪业务管理办法?？
一是加强分支机构管理🐯🦑——_😑😙。要求证券公司应当建立层级清晰🎱-|🦛🎎、管控有效的组织体系😩🎃-|🎎，对开展证券经纪业务的分公司🎨_🦙、营业部等分支机构实施集中统一管理🐲-🌲。二是加强从业人员管理🧩🐵——_☘️。《管理办法》明确规定🌳🐳——_✨，证券公司应当通过增加合规培训*😜|-🪰😴、明确执业权限🎀🐱_🌨*、加强监测监控🌪😿_🦏🖼、强化检查问责等方式🌈🙈——🐭，防范证券经纪业务从业人员违规买卖股票👿|_🐩🎨、..
促进证券市场平稳健康发展🐯🐭-😳🦅，制定本办法🦜🤿_🏆。第二条证券公司开展融资融券业务🦖🦠-🧿，应当遵守法律🦦|😷、行政法规和本办法的规定😠🦊————🦄*，加强内部控制🌟|_🐇🐄，严格防范和控制风险🐄😷——-🐃，切实维护客户合法权益😆🦫——🧿。本办法所称融资融券业务🌺🎇_😐🕊，是指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出🐯*‍❄||🐖，并收取担保物的经营活动🪢🎫|_👻🤤。
证券公司高级管理人员管理办法?？
第一章 总则第一条　为了规范证券公司高级管理人员的管理🐣🐵——|😾*，促进证券行业专业管理队伍的形成🎖_-🀄🥈，提高证券公司经营管理水平🍃|-😜🐲，保护投资者的合法权益*🦋||🐵，根据《证券法》🐨——|🦮、《公司法》🌜|🌲、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》和其他法律🐂🧿|⛳、行政法规👻🦩-😃😖，制定本办法🐿😛——🐚🐾。第二条　本办法所称证券公司高级管理是什么🎄——|🐵。
第一章　总 则第一条　为规范证券公司客户资产管理活动🌕😽——_🦚🐅，保护投资者的合法权益🎣_——🥀，维护证券市场秩序💐🐱__🦨，根据《证券法》🦄|☄️🥏、《证券公司监督管理条例》和其他相关法律🎿😹-🐿🦓、行政法规🃏_-🐪，制定本办法🐾_|🌒。第二条　证券公司在中华人民共和国境内从事客户资产管理业务🙂——|🐜*，适用本办法⛳😕|*😲。法律🌳|🤯、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下等会说🪱|🥉🏅。

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