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  合规检查的宗旨是什么

  该宗旨如下: 1、发现合规问题和风险,合规检查可以对企业和组织的规章制度、过程和实际运作进行审核评估,从而发现其中的合规问题和风险。这有助于企业和组织及时发现和解决存在的合规问题。 2、保障企业发展,合规检查有助于企业和组织识别自身的合规问题,规避风险隐患,保障...

  2024-08-11 网络 更多内容 386 ℃ 357
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  检查院企业合规性检查什么

  企业合规性主要调查该企业是否存在偷税漏税的情况;是否存在违法经营的情况;是否存在不正当竞争等情况。

  2024-08-11 网络 更多内容 548 ℃ 914
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  合规检查的内容包括

  是否符合国家和监管部门的法律、规则、准则规定,现行法律法规没有明确规定的,是否符合相关法律原则和金融交易惯例。 是否符合我国经济政策、产业政策、环保政策、货币政策、信贷政策等各项国家政策。 是否符合本行制度。 是否可能导致产生合规风险,是否针对这些合规风险有...

  2024-08-11 网络 更多内容 220 ℃ 677
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  合规 是指什么

  银行的合规特指遵守法律、法规、监管规则或标准,指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。一、合规的三大职能宏观的,政策性的督导,把控,识别职能。员工的素质,企业文化的培养、培训、组织,落实功能。契合法律,促成合法办企业的功能。二、合规另外的意思合规是一张网...

  2024-08-11 网络 更多内容 100 ℃ 587
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  合规检查的意义?

  意义是:一是检查业务合规性,促进被查单位及时纠正错误和问题。二是通过检查,促进被查单位业务工作更好更健康地发展。三是通过纠正错误行为,维护消费者合法权益。

  2024-08-11 网络 更多内容 103 ℃ 667
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  合规检查功能包含()。

  答案:A、B、D 解析:应用系统目前不支持合规检查,其不能进行离线检查。

  2024-08-11 网络 更多内容 532 ℃ 740
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  企业合规是什么意思

  《合规:企业的首要责任》共分为四部分,包括总报告、专题报告、公司报告和附录。主要内容有:合规——回归企业责任的底线、确保公司符合国际公认的企业行为标准、企业的守法动因分析、合规与治理——从规避风险到创造价值、改进风险管理和控制措施的催化剂、以身作则树立领...

  2024-08-11 网络 更多内容 593 ℃ 677
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  在进行合规检查时,应主要遵循下列哪些原则?()

  答案:ABD

  2024-08-11 网络 更多内容 167 ℃ 229
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  合规审查原则

  合规审核原则如下: 1、审查合同的主体。审查合同的主体时,应审查签订合同的当事人是否是经过有关部门批准成立的法人或其他组织、自然人... 意思表示真实; (三)不违反法律、行政法规的强制性规定,不违背公序良俗。 第一百三十五条 民事法律行为可以采用书面形式、口头形式或者其...

  2024-08-11 网络 更多内容 448 ℃ 561
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  合规检查的主要目标是制度、( )和流程的执行情况。

  【答案】:B 合规检查的主要目标是制度、程序和流程的执行情况。无论是基金公司的财务管理、公司治理结构,还是投资管理,这些检查的每项内容都有专门的法律法规及公司制度进行规范,合规检查主要看基金管理人业务部门是否落实了这些法律法规和公司制度。

  2024-08-11 网络 更多内容 356 ℃ 463